又出手了 美国宣布冻结18名中国人的资产

2019年10月18日 12:12 互联网

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)当地时间周三(16日)宣布,冻结18名主要来自中国的股票交易人士资产,指出他们开设多个帐户,"左手换右手"般制造虚假交易操控股价,从推高或压低股价期间进行买卖获利,估计他们过去六年间,通过市场操纵已获得超过3,100万美元(拆合约2.42亿港元)的非法收益。其中两名被指操纵巿场的中国男女,已在当地时间周二(15日)因涉嫌参与证券市场操纵欺诈,在美国波士顿遭到起诉。

SEC市场滥用监管部门主管Joseph G. Sansone在声明中指出,这些交易人士操纵超过3,000只美国上市的证券,并在多家经纪公司以他人名义开设百多个帐户,以制造虚假交易手法操纵股价,造成那些成交量较小的股票突然受到追捧的假象。他表示,这18人最少已进行了六年这类运作,相信这种操作还在持续进行。

#涉黄金投资等 六年来涉款2.4亿港元

当局指其中一宗案例,一名叫王晓松(Xiaosong Wang )和隋顺(Shun Sui )的交易人士,涉嫌2018年7月的两日内,为Soul Entertainment Inc (CSSE.O)买卖6,000股康乃狄克州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份,赚取约6,233美元非法利润。SEC还公布几宗类似的证券价格操纵个案,包括涉及消费者产品公司Helen of Troy Ltd (HELE.O)、Ultragenyx Pharmaceutical Inc (RARE.O),以及黄金投资公司Global X Gold Explorers ETF (GOEX.P)的股票。

当局指出,有关人士是在知情的情况下参与证券欺诈计划,他们已多次收到经纪商对他们的操纵性交易发出的警告。美国司法部马萨诸塞州联邦检察官办公室周二(15日)宣布,该名涉嫌操控股价的31岁中国公民王晓松,与另一名41岁的中国公民王佳利(Jiali Wang),已被刑事起诉共谋证券欺诈罪。

#2人被起诉  涉嫌发出数千张假订单

联邦检察官Andrew E. Lelling指出,王佳利周一(4日)晚在洛根国际机场(Logan International Airport)拟搭机前往北京时落网;王晓松则是其马萨诸塞州阿普顿(Upton)家中被捕,两人已于周二下午在波士顿地方法院提堂。根据刑事起诉书,两人伙同他人合谋策划对股票的操纵,通过让市场上其他人相信某些股票存在交易利益,人为地影响股价,被告从他们所策划引起的价格波动中获利。

这个涉嫌操纵股票的阴谋,针对的是"交易清淡"(Thinly-traded)的证券,即交易量低、波动性大、对买卖活动反应灵敏的证券。被告涉嫌发出或协调发出数千张虚假的购买或出售订单,以推动股票价格上升或下跌,价格产生波动期间,被告卖出或买入股票后,立即取消原来的下单指令。

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